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证券经纪人违法荐股被处罚

2019-05-14 22:41:34来源:励志吧0次阅读

证券经纪人违法荐股被处罚

近日,广东证监局对辖区证券经纪人张某违法荐股行为作出行政处罚,责令张某停止从事非法证券投资咨询业务,并处没收违法所得4.62万元,罚款1万元。这是自2013年证监会处罚权全面下放以来,派出机构首例进行处罚的非法证券咨询案。

2012年5月,张某被东莞地区某证券营业部聘为证券经纪人,代理该营业部进行客户招揽、客户服务等活动。由于入行不久,很难发展客户,张某便打起了通过络进行非法证券咨询的主意。张某注册了公众号以及群等,通过发布股票信息,吸引投资者的关注和加入。

自2013年5月,张某开始对群内近百名客户进行收费,每个客户的收费标准在2013年7月以前是380元/季度,7月起涨至680元/季度。截至2013年8月20日,张某共收取荐股费4.62万元。

张某四处撒,漫天发送荐股短信,终于引来了投资者的警觉并投诉至广东证监局。经初步核查,该局对张某正式立案调查,并于2014年2月作出上述行政处罚。

广东证监局有关负责人指出,近年来我国资本市场快速发展,但不少投资者缺乏投资知识和经验,存在赚快钱的心理,非法证券咨询还有一定的市场,甚至部分证券从业人员也参与其中,导致不少投资者上当受骗,遭受损失。

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